USCIS's EB-5 Regulations werden von einem Bundesgericht (vorerst) für ungültig erklärt
Als ob es nicht schon genug Drama rund um das EB-5 Immigrant Investor Program (das "Regional Center EB-5 Programm") gäbe, mit dem bevorstehenden Auslaufen des Programms am 30. Juni 2021, entschied der U.S. District Court for the Northern District of California am 22. Juni 2021 eine Klage mit dem Titel: Behring Regional Center LLC v. Wolf et. al, (3:20-cv-09263-JSC), indem es am 21. November 2019 die "EB-5 Modernization Regulations" des USCIS vom 24. Juli 2019 für ungültig erklärte, die eine Erhöhung des erforderlichen Mindestinvestitionsbetrags auf 900.000 US-Dollar zur Folge hatten. (Für weitere Details zu den Änderungen des EB-5-Programms, die sich aus diesen Vorschriften ergaben, klicken Sie bitte hier, um meinen Blogartikel zu diesem Thema zu lesen). Diese Gerichtsentscheidung hat Rechtswirkung in den gesamten USA.
Die Grundlage für diese Klage und das Urteil war, dass die USCIS, die dem U.S. Department of Homeland Security ("DHS") untersteht, diese Regelungen in Kraft setzte, während der Sekretär des DHS, Kevin McAleenan, in dieser Funktion als "Acting Secretary of DHS" diente, ohne vom U.S. Senat bestätigt worden zu sein. Da der DHS-Sekretär nicht ordnungsgemäß vom US-Senat bestätigt worden war, entschied das US-Bezirksgericht für den nördlichen Bezirk von Kalifornien, dass die unter seiner Autorität in Kraft gesetzten Vorschriften nicht gültig sind.
Was ist die Auswirkung dieser Entscheidung?
Unter anderem wird damit die von USCIS vorgenommene Erhöhung der geforderten Mindestinvestitionsbeträge in Targeted Employment Areas ("TEAs") von 500.000 $ auf 900.000 $ und in Nicht-TEA-Gebieten von 1 Million $ auf 1,8 Millionen $ für ungültig erklärt. Darüber hinaus wird damit die Befugnis des USCIS, zu bestimmen, welche geographischen Gebiete sich als TEAs qualifizieren, von der in jedem Bundesstaat vom Gouverneur des jeweiligen Bundesstaates benannten staatlichen Behörde an sich selbst delegiert.
Kann ich eine I-526-Petition im Vertrauen auf diese Entscheidung einreichen?
Ich rate meinen Mandanten davon ab, eine I-526 Petition im Vertrauen auf diese Entscheidung einzureichen, da dies mehrere Gefahren birgt.
In Bezug auf das Regional Center EB-5 Programm war das Programm im Begriff, innerhalb von 8 Tagen nach der Entscheidung auszulaufen, was bedeutet, dass die Investition getätigt und die I-526 Petition am oder vor dem 30. Juni 2021 eingereicht werden muss, um eine Chance zu haben, sich auf der Grundlage einer Investition von $500.000 zu qualifizieren, was die Anforderung war, die vor den "Modernization Regulations" des USCIS galt. Infolgedessen müssten der Investor und der Anwalt die gesamte Dokumentation der Geldquelle vorbereitet haben und bereits kurz vor der Einreichung der I-526 Petition mit ausreichender und korrekter Dokumentation der Geldquelle stehen. Andernfalls, wenn der Investor und der Anwalt die Petition ohne ausreichende Dokumentation der Geldquelle einreichen würden, insbesondere bei einer so genannten Barebone/Platzhalter-Petition, könnte USCIS den Fall verweigern, ohne auch nur eine Aufforderung zur Vorlage von Beweisen oder eine Mitteilung über die Absicht der Verweigerung auszustellen, was dem Investor und dem Anwalt normalerweise die Möglichkeit geben würde, Beweise für die Geldquelle später vorzulegen.
USCIS könnte darauf reagieren, indem es gegen die Entscheidung Berufung beim Bundesberufungsgericht des Neunten Bezirks einlegt und eine einstweilige Verfügung gegen die Entscheidung des Bezirksgerichts erwirkt, was zur Folge hätte, dass die Vorschriften wieder in Kraft gesetzt würden, während USCIS das Problem dadurch beheben würde, dass es einfach wieder das öffentliche Bekanntmachungs- und Kommentierungsverfahren durchläuft, das für die Einführung oder Neueinführung von Bundesvorschriften erforderlich ist, und zwar mit denselben Vorschriften, wenn auch jetzt unter der gültigen Autorität von Bidens DHS-Sekretär Alejandro Mayorkas, der bereits vom Senat bestätigt wurde.
Der Kongress kann und wird das Problem wahrscheinlich lösen, indem er die Änderungen, die durch die USCIS-Vorschriften auferlegt wurden, über seine eigene Verlängerungsgesetzgebung wieder auferlegt, da USCIS die Vorschriften auf Geheiß und mit Zustimmung einflussreicher Kongressmitglieder wie der Senatoren Chuck Grassley und Patrick Leahy auferlegt hatte, die die Sponsoren der Senatsvorlage S.831 sind, die derzeit die einzige dem Senat vorliegende Vorlage zur Verlängerung des EB-5-Programms für Regionalzentren ist. Wie einflussreich diese Senatoren im EB-5 Kontext sind, wird durch die Tatsache bestätigt, dass die einzige Verlängerungsvorlage, die derzeit dem Repräsentantenhaus vorliegt, HR.2901, identisch mit S.831 ist.
Kann ein aktuelles Projekt, das als ein Angebot von Investitionseinheiten, die eine Investition von 900.000 $ erfordern, eingerichtet wurde, gültig Investitionseinheiten zu 500.000 $ anbieten, wenn andere Investoren in dem Projekt bereits I-526 Petitionen eingereicht haben (oder das regionale Zentrum vielleicht eine beispielhafte I-526 Petition eingereicht hat), basierend auf den Investitionseinheiten, die eine Investition von 900.000 $ erfordern? Das USCIS könnte später die I-526-Petition des Investors, der 500.000 $ investiert hat, mit der Begründung ablehnen, dass dieser Investor nicht die volle erforderliche Investition von 900.000 $ gemäß den Bedingungen des Investitionsprojekts investiert hat und die I-526-Petition daher nicht genehmigungsfähig war, als sie eingereicht wurde, was bedeutet, dass der Investitionsbetrag nicht auf 900.000 $ aufgestockt werden konnte, um das Problem zu lösen.
Es ist wichtig zu beachten, dass das Standard-EB-5-Programm, das auf Investitionen in ein Unternehmen, nicht unter einem regionalen Zentrum, mit direkter Schaffung von Arbeitsplätzen basiert, ein permanentes Programm ist, das nicht am 30. Juni 2021 ausläuft. Die Modernisierungsvorschriften der USCIS galten auch für das Standard-EB-5-Programm, und so gilt ihre Ungültigkeit auch für das Standard-EB-5-Programm. Bevor Sie sich jedoch beeilen, um sich unter dem Standard-EB-5-Programm zu qualifizieren, sollten Sie bedenken, dass eigenständige Unternehmen, die sich unter dem Standard-EB-5-Programm qualifizieren, typischerweise Monate und sogar Jahre brauchen, um gegründet zu werden. Außerdem ist die USCIS in diesen Fällen hinsichtlich der Dokumentation der Geldquelle genauso anspruchsvoll wie in den Regional Center EB-5 Fällen. Die oben genannten Punkte 2-4 gelten auch für das Standard-EB-5-Programm, da USCIS und der Kongress bestrebt sind, die Anforderungen wieder einzuführen, die die Modernization Regulations von USCIS vor der Entscheidung des U.S. District Court for the Northern District of California auferlegt hatten. Daher müsste ein EB-5-Investor in der Endphase der Geschäftsgründung sein und die Dokumentation der Geldquelle zusammenstellen, um eine I-526-Petition in der kurzen Zeitspanne einzureichen, bevor die Anforderungen unter den Modernization Regulations der USCIS vom Kongress durch seine Gesetzgebung zur Verlängerung des Regional Center EB-5-Programms wieder eingeführt werden.
Letztendlich ist die Ungültigerklärung der "EB-5 Modernization Regulations" der USCIS eher eine interessante historische Notiz als eine praktikable Möglichkeit, um zu vermeiden, dass man zusätzliche 400.000 Dollar für die Einwanderung unter dem EB-5-Programm aufbringen muss. Eine letzte Beobachtung aus meiner Erfahrung mit der USCIS ist, dass sie eine Behörde ist, die nach jedem möglichen Weg suchen wird, den Fall von jemandem abzulehnen, der versucht, kreativ zu werden und die Regeln der USCIS zu umgehen, da die USCIS daran gewöhnt ist, ihre Regeln und Interpretationen gegenüber Antragstellern durchzusetzen und das letzte Wort zu haben.